Chứng khoán, cổ phiếu là những khái niệm từng “gây sốt” trong nền kinh tế trong những năm gần đây. Tuy là một ngành nghề mới nhưng chứng khoán lại có thể mang lại nguồn lợi nhuận lớn nếu biết cách đầu tư, tích trữ và mua bán trên thị trường giao dịch. Do vậy, ngành này đã thu hút không ít chủ doanh nghiệp tham gia đầu tư. Vậy công ty chứng khoán là gì? Điều kiện thành lập công ty chứng khoán là gì? Bài chia sẻ dưới đây bàn về vấn đề điều kiện thành lập công ty chứng khoán sẽ giúp bạn tìm được câu trả lời.
Công ty chứng khoán là gì?
Công ty chứng khoán là loại hình doanh nghiệp được hình thành và hoạt động theo quy định của pháp luật chứng khoán. Theo đó, doanh nghiệp phải thực hiện các nghiệp vụ có liên quan như: bảo lãnh chứng khoán, môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán.
Cơ sở pháp lý thành lập công ty chứng khoán
Việc điều kiện thành lập công ty chứng khoán và các vấn đề khác liên quan cần phải tuân thủ các quy định tại:
- Luật Doanh nghiệp năm 2020
- Luật chứng khoán năm 2019
- Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
- Nghị định số 151/2018/NĐ – CP
- Thông tư 121/2020/TT – BTC
Điều kiện thành lập công ty chứng khoán
Chứng khoán là một ngành nghề kinh doanh có điều kiện. Do vậy, điều kiện thành lập công ty chứng khoán cần phải đáp ứng đầy đủ các quy định tại Thông tư 210/2012/TT – BTC theo quy định của pháp luật.
Điều kiện về cơ sở vật chất, trụ sở làm việc, trang thiết bị
Cần phải có trụ sở chính của công ty đảm bảo hoạt động kinh doanh được diễn ra tốt đẹp.
Cần trang bị đầy đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang thiết bị văn phòng, hệ thống máy tính, phần mềm đầy đủ nhằm phục vụ hoạt động phân tích đầu tư, quản trị rủi ro, lưu trữ và bảo quản các chứng từ, tài liệu có liên quan. Bên cạnh đó, công ty cần trang bị các thiết bị đảm bảo an toàn, an ninh đáp ứng yêu cầu và nghiệp vụ của hoạt động kinh doanh chứng khoán.
Đối với các công ty thực hiện nghiệp vụ đầu tư chứng khoán và bảo lãnh phát hành chứng khoán thì không cần phải đáp ứng các yêu cầu về trang thiết bị
Điều kiện về vốn
Để thành lập công ty chứng khoán, các doanh nghiệp cần đáp ứng yêu cầu về nguồn vốn pháp định theo quy định tại Nghị định 155/2020/NĐ – CP:
Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng Việt Nam
Tự doanh chứng khoán: 50 tỷ đồng Việt Nam
Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng Việt Nam
Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng Việt Nam
Môi giới chứng khoán phát sinh: 800 tỷ đồng Việt Nam
Phát hành chứng quyền có bảo đảm: 1000 tỷ đồng Việt Nam
Tự doanh chứng khoán phát sinh: 600 tỷ đồng Việt Nam
Điều kiện về nhân sự
Về Tổng Giám đốc hoặc Giám đốc
Phải là công dân Việt Nam, không bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc bị phạt tù, bị cấm hành nghề kinh doanh
Trong vòng 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ không chịu bất cứ hình phạt nào theo quy định của luật chứng khoán và thị trường chứng khoán
Có văn bằng hoặc chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính, quản lý quỹ hoặc các chứng chỉ khác tương đương
Có ít nhất 02 năm kinh nghiệm và làm việc tại các bộ phận nghiệp vụ ở lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khoán, quản lý điều hành hoặc các bộ phần khác như tài chính, kế toán, đầu tư trong một doanh nghiệp nào đó
Về nhân viên
Công ty cần có ít nhất 03 nhân viên là người hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh của doanh nghiệp và doanh nghiệp cần có danh sách nhân viên dự kiến kèm theo khi tiến hành thủ tục đề nghị thành lập công ty chứng khoán.
Điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn
Tùy thuộc vào loại hình doanh nghiệp mà điều kiện thành lập công ty chứng khoán về các thành viên góp vốn hoặc cổ đông khác nhau, cụ thể như:
Đối với công ty cổ phần hoặc công ty TNHH 2 thành viên trở lên: phải có ít nhất 02 cổ đông
Đối với công ty TNHH 1 thành viên: Theo quy định tại Quyết định 1859/QĐ – BTC, chủ sở hữu phải là ngân hàng thương mại và doanh nghiệp bảo hiểm hoặc là tổ chức nước ngoài theo quy định tại Khoản 8 của Điều này.
Các thành viên và cổ đông phải sở hữu 10% số vốn cổ phần và vốn góp. Các thành viên góp vốn không được góp trên 5% số cổ phần hoặc phần vốn góp của một công ty chứng khoán khác theo quy định
Tỷ lệ giữa vốn cổ phần và vốn góp công ty chứng khoán phải đạt ít nhất là 65% vốn điều lệ
Công ty chứng khoán không được phép góp vốn chung với các công ty chứng khoán khác tại Việt Nam
Điều kiện đối với cá nhân tham gia góp vốn
Có đủ năng lực hành vi dân sự, đủ khả năng tài chính tham gia góp vốn và không thuộc các trường hợp không được quyền thành lập cũng như quản lý các doanh nghiệp khác tại Việt Nam
Phải có đủ nguồn vốn để tham gia công ty chứng khoán
Điều kiện đối với tổ chức tham gia góp vốn
Phải là tổ chức có hoạt động kinh doanh có lãi trong 02 năm liền trước năm góp vốn thành lập công ty chứng khoán
Không thuộc các trường hợp hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, giải thể, phá sản và không thuộc các trường hợp không được thành lập cũng như quản lý doanh nghiệp.
Đảm bảo đủ điều kiện tham gia góp vốn theo quy định chuyên ngành đối với tổ chức là ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm, công ty chứng khoán hoặc tổ chức kinh tế khác
Chỉ được sử dụng nguồn vốn góp hợp lệ theo quy định và không được phép sử dụng vốn ủy thác của cá nhân, tổ chức khác để góp vốn
Điều kiện đối với tổ chức nước ngoài góp vốn thành lập công ty chứng khoán
Phải là tổ chức hoạt động trong lĩnh vực ngân hàng, chứng khoán, bảo hiểm ít nhất là 02 năm
Cơ quan quản lý, giám sát chuyên ngành ở nước ngoài chuyên về lĩnh vực chứng khoán đã ký kết hợp tác song phương thành lập tổ chức kinh doanh chứng khoán.
Được giám sát và chấp thuận bằng văn bản bởi cơ quan quản lý ở nước ngoài
Đáp ứng các yêu cầu và hành vi khác tại Quyết định 1859/QĐ – BTC.0
Trên đây là những thông tin liên quan đến điều kiện thành lập công ty chứng khoán theo quy định của pháp luật hiện hành. Nếu bạn có ý định mở công ty chứng khoán hoặc còn bất kỳ thắc mắc nào về điều kiện thành lập công ty chứng khoán có thể liên hệ với chúng tôi hoặc để lại thông tin liên lạc, chúng tôi sẽ hỗ trợ bạn.
